文章来源：改革局 发布时间：2019-06-05
2019年(nian)6月3日，国(guo)务院国(guo)资(zi)委向(xiang)各(ge)中(zhong)央企业、地(di)(di)方国(guo)资(zi)委印发(fa)《关于印发(fa)<国(guo)务院国(guo)资(zi)委授权(quan)放权(quan)清单(dan)（2019年(nian)版）>的通知(zhi)》，要求(qiu)各(ge)中(zhong)央企业结(jie)合(he)实(shi)际贯彻落实(shi)。要求(qiu)各(ge)地(di)(di)国(guo)资(zi)委按照(zhao)国(guo)发(fa)〔2019〕9号文(wen)件(jian)要求(qiu)，结(jie)合(he)实(shi)际积极推进本地(di)(di)区国(guo)有(you)资(zi)本授权(quan)经(jing)营体(ti)制改革，制定(ding)授权(quan)放权(quan)清单(dan)，赋予企业更多自主权(quan)，促(cu)进激发(fa)微观主体(ti)活力(li)与管住管好国(guo)有(you)资(zi)本有(you)机结(jie)合(he)。通知(zhi)全(quan)文(wen)如(ru)下：
关(guan)于(yu)印发《国(guo)务院国(guo)资委授权放权清单（2019年版）》的通知
各(ge)(ge)中央(yang)企业(ye),各(ge)(ge)省、自(zi)治区(qu)、直辖市及计划单(dan)列市和(he)新疆生产建(jian)设兵(bing)团国资委(wei)：
为深(shen)入(ru)贯彻党中央、国(guo)(guo)务院关于(yu)深(shen)化国(guo)(guo)资国(guo)(guo)企(qi)改革的决策部署(shu)，落(luo)实(shi)(shi)《国(guo)(guo)务院关于(yu)印发改革国(guo)(guo)有资本(ben)授(shou)权(quan)经营体制方(fang)案的通知》（国(guo)(guo)发〔2019〕9号）精神(shen)，加快实(shi)(shi)现从(cong)管(guan) 企(qi)业向管(guan)资本(ben)转变，更好履行出资人职责，进一步加大授(shou)权(quan)放权(quan)力度(du)，切实(shi)(shi)增(zeng)强微观主体活力，我委制定了《国(guo)(guo)务院国(guo)(guo)资委授(shou)权(quan)放权(quan)清单（2019年(nian)版）》（以(yi)下简(jian)称(cheng)《清单》），现印发给你们，并将有关事项通知如下：
一、分类开展授权(quan)放权(quan)
《清单》结合(he)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)的(de)功(gong)能定位、治理(li)能力、管理(li)水平等(deng)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)改革发展实际，分别针(zhen)对各中央企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)、综合(he)改革试点企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)、国有资本投资、运(yun)营公司试点企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)以及特定企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)相(xiang)应明确了授(shou)权放(fang)(fang)权事项。同时，集团公司要对所属企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)同步(bu)开展授(shou)权放(fang)(fang)权，做到层(ceng)(ceng)层(ceng)(ceng)“松绑”，全(quan)面(mian)激发各层(ceng)(ceng)级企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)活力。
二、加强行权能力建设
各中(zhong)央企业要坚持中(zhong)国特色(se)现(xian)代(dai)国有企业制(zhi)(zhi)度，把加强党的领导和完(wan)善(shan)(shan)公司治理统一(yi)起来，加快形成有效(xiao)制(zhi)(zhi)衡的公司法人治理结构、灵活高效(xiao)的市场化经营机制(zhi)(zhi)。要夯实(shi)管(guan)理基(ji)础，优(you)化集(ji)团(tuan)管(guan)控，健全完(wan)善(shan)(shan)风险、内(nei)控和合(he)规体系，确保各项授权放(fang)权接(jie)得住、行得稳。
三、完善监督管理体系(xi)
国务(wu)院国资委(wei)将加强(qiang)事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后监(jian)管，采取健全监(jian)管制度、统(tong)筹(chou)监(jian)督力(li)量、严格(ge)责任追究、搭建实时在线的(de)国资监(jian)管平(ping)台等方式，确(que)保该放的(de)放权到(dao)位、该管的(de)管住管好，实现(xian)授(shou)权与监(jian)管相(xiang)结(jie)合、放活(huo)与管好相(xiang)统(tong)一。
四、建(jian)立(li)动态调(diao)整机(ji)制(zhi)
国务院(yuan)国资委将(jiang)加强(qiang)跟踪督(du)导(dao)，定期评(ping)估授权(quan)放(fang)权(quan)的执(zhi)行情况和实施效果(guo)，采取扩大、调整或收(shou)回等措施动态调整授权(quan)放(fang)权(quan)事项。
请(qing)各中(zhong)央企(qi)业结(jie)合实际抓好贯(guan)彻落实，工作中(zhong)遇到的(de)情况和问题(ti)及时报告国(guo)务院国(guo)资(zi)委(wei)。
各(ge)地国(guo)资委要(yao)按照国(guo)发〔2019〕9号(hao)文件要(yao)求(qiu)，结(jie)合实(shi)际积(ji)极推进(jin)本(ben)(ben)(ben)地区(qu)国(guo)有资本(ben)(ben)(ben)授权(quan)经营体(ti)制改革，制定(ding)授权(quan)放(fang)权(quan)清单，赋予企业更多自(zi)主(zhu)权(quan)，促(cu)进(jin)激发微观主(zhu)体(ti)活(huo)力与管住管好(hao)国(guo)有资本(ben)(ben)(ben)有机结(jie)合。国(guo)务院(yuan)国(guo)资委将加强指导督促(cu)，推动授权(quan)放(fang)权(quan)工作有序(xu)开展、全面落(luo)实(shi)。
国(guo)(guo)务院国(guo)(guo)资(zi)委 ;
2019年6月(yue)3日
国务(wu)院国资委授(shou)权(quan)放权(quan)清单（2019年版）
一、对各中(zhong)央(yang)企业的授权放权事项
序号 授权放权事项
1. 中(zhong)央企(qi)(qi)业(ye)审批(pi)所属企(qi)(qi)业(ye)的(de)混合(he)所有制(zhi)改革(ge)方案（主(zhu)业(ye)处(chu)于关(guan)系国家安全、国民经济命脉(mai)的(de)重要行业(ye)和关(guan)键领域(yu)，主(zhu)要承担重大(da)专项任务(wu)的(de)子企(qi)(qi)业(ye)除外）。
2. 中央企(qi)业(ye)决(jue)定(ding)国有(you)参股非(fei)上(shang)市企(qi)业(ye)与非(fei)国有(you)控股上(shang)市公司的(de)资产重组(zu)事项。
3. 授权中央(yang)企(qi)业决定集团及所属(shu)企(qi)业以非公开(kai)协议方式参与其他子(zi)企(qi)业的增资行为及相应的资产评(ping)估(gu)（主(zhu)业处于关(guan)(guan)系国家安全、国民经济命脉(mai)的重要(yao)(yao)行业和(he)关(guan)(guan)键(jian)领域，主(zhu)要(yao)(yao)承担重大(da)专项(xiang)任务的子(zi)企(qi)业除(chu)外）。
4. 中央企业审批所持有(you)非上市(shi)股份有(you)限公(gong)司(si)的(de)(de)国有(you)股权管理方案和股权变(bian)动事项（主业处于关系国家安全(quan)、国民经济命脉的(de)(de)重要(yao)行业和关键领域，主要(yao)承担重大专项任务(wu)的(de)(de)子企业除(chu)外）。
5. 中(zhong)央企业审批国(guo)有(you)股(gu)东所持(chi)有(you)上市(shi)公(gong)司股(gu)份在(zai)集团内部(bu)的无(wu)偿划转、非公(gong)开协议转让事项。
6. 中央企业审批国有参股(gu)股(gu)东(dong)所持(chi)有上市公(gong)(gong)司(si)国有股(gu)权公(gong)(gong)开征(zheng)集转(zhuan)让(rang)、发行(xing)可交换(huan)公(gong)(gong)司(si)债券(quan)事项。
7. 中央企业审批未(wei)导(dao)致上市公司控股(gu)权转(zhuan)移的国有股(gu)东通(tong)过证券(quan)交(jiao)易系统(tong)增持、协议受让、认购(gou)上市公司发行股(gu)票等(deng)事项。
8. 中央企业审批未(wei)触及证监会(hui)规定的重(zhong)大(da)资产重(zhong)组(zu)标准(zhun)的国(guo)有股东与(yu)所控股上市公司(si)进行资产重(zhong)组(zu)事项。
9. 中(zhong)央企业审批(pi)国有(you)股(gu)东(dong)通过(guo)证券(quan)交易系统(tong)转让一(yi)定比例(li)或数量(liang)范(fan)围内所持有(you)上市公司股(gu)份事项，同时(shi)应符合(he)国有(you)控(kong)股(gu)股(gu)东(dong)持股(gu)比例(li)不低于合(he)理持股(gu)比例(li)的(de)要求。
10. 中央(yang)企业审批(pi)未导(dao)致(zhi)国有控股(gu)(gu)股(gu)(gu)东持股(gu)(gu)比(bi)例低于合理持股(gu)(gu)比(bi)例的公开征集转让、发行(xing)可交换公司债券及所控股(gu)(gu)上市公司发行(xing)证券事项。
11. 授权(quan)中(zhong)央企(qi)业(ye)决定公(gong)司发(fa)(fa)行(xing)短期(qi)债(zhai)券(quan)(quan)、中(zhong)长期(qi)票据和所属企(qi)业(ye)发(fa)(fa)行(xing)各类债(zhai)券(quan)(quan)等部分债(zhai)券(quan)(quan)类融资事项。对于中(zhong)央企(qi)业(ye)集团公(gong)司发(fa)(fa)行(xing)的中(zhong)长期(qi)债(zhai)券(quan)(quan)，国资委(wei)仅审批(pi)发(fa)(fa)债(zhai)额度，在额度范(fan)围(wei)内的发(fa)(fa)债(zhai)不再审批(pi)。
12. 支持中央企业(ye)所属企业(ye)按照市(shi)场(chang)(chang)化(hua)(hua)选聘、契约化(hua)(hua)管理(li)、差异化(hua)(hua)薪(xin)酬、市(shi)场(chang)(chang)化(hua)(hua)退出的原(yuan)则，采(cai)取公开(kai)遴选、竞聘上岗、公开(kai)招聘、委(wei)托推荐等(deng)市(shi)场(chang)(chang)化(hua)(hua)方式选聘职业(ye)经(jing)理(li)人，合理(li)增加市(shi)场(chang)(chang)化(hua)(hua)选聘比(bi)例(li)，加快(kuai)建(jian)立职业(ye)经(jing)理(li)人制度。
13. 支持中央企(qi)业所属企(qi)业市(shi)场(chang)化选(xuan)聘(pin)的职业经理人实行市(shi)场(chang)化薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)分配制度，薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)总(zong)水平(ping)由(you)相(xiang)应子企(qi)业的董(dong)事会根据国家相(xiang)关政策，参考(kao)境内市(shi)场(chang)同类可比人员(yuan)薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)价位，统筹考(kao)虑企(qi)业发展战略、经营目标及成效、薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)策略等因素，与职业经理人协商确定(ding)，可以采取(qu)多种方式(shi)探索完善中长期激(ji)励机制。
14. 对(dui)商(shang)业(ye)一类(lei)和部分(fen)符合(he)条件的商(shang)业(ye)二类(lei)中央(yang)企业(ye)实行工资总(zong)额预算备案制管理(li)。
15. 中央企业(ye)审批(pi)所属(shu)科技(ji)型子企业(ye)股权和(he)分(fen)红(hong)激励(li)方案(an)，企业(ye)实施分(fen)红(hong)激励(li)所需支出计入工资总额(e)，但不(bu)受当年(nian)本单位(wei)工资总额(e)限(xian)制、不(bu)纳入本单位(wei)工资总额(e)基数，不(bu)作为企业(ye)职工教育经(jing)费、工会经(jing)费、社会保(bao)险费、补充养老及补充医疗保(bao)险费、住房公积金等(deng)的(de)计提依据(ju)。
16. 中(zhong)(zhong)央企(qi)业集(ji)团年(nian)金总体(ti)方案(an)报国资委事后备案(an)，中(zhong)(zhong)央企(qi)业审批所属企(qi)业制(zhi)定的具体(ti)年(nian)金实施方案(an)。
17. 中央企业控股上市公(gong)司股权(quan)激(ji)励计划报国(guo)资委(wei)同意(yi)后，中央企业审批分期实施方(fang)案。
18. 支持中央(yang)企(qi)业在符合(he)条件的所属(shu)企(qi)业开展多(duo)种形式的股(gu)权(quan)激励(li)，股(gu)权(quan)激励(li)的实际收益水(shui)平，不与员工(gong)个人薪酬总水(shui)平挂(gua)钩(gou)，不纳入本(ben)单(dan)位工(gong)资总额基数。
19. 中央企业(ye)决定与(yu)借款费用、股份支(zhi)付、应付债券(quan)等会计(ji)(ji)事(shi)项相关的会计(ji)(ji)政策和会计(ji)(ji)估(gu)计(ji)(ji)变更。
20. 授权中央(yang)企业（负债(zhai)水平高(gao)、财(cai)务(wu)风险较大的(de)中央(yang)企业除外(wai)）合理(li)确定(ding)公(gong)司担(dan)保(bao)规模，制定(ding)担(dan)保(bao)风险防范措施，决定(ding)集(ji)团内部担(dan)保(bao)事(shi)项(xiang)，向(xiang)集(ji)团外(wai)中央(yang)企业的(de)担(dan)保(bao)事(shi)项(xiang)不(bu)再报国(guo)资委备案。但不(bu)得向(xiang)中央(yang)企业以(yi)外(wai)的(de)其(qi)他(ta)企业进行担(dan)保(bao)。
21. 授权中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)业（负(fu)债水(shui)平高、财务(wu)风险(xian)较大(da)的(de)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)业除(chu)外）根据《中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)业降杠(gang)杆减负(fu)债专项工作目标责任书》的(de)管(guan)控目标，制(zhi)(zhi)定债务(wu)风险(xian)管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度，合理(li)安排长短期负(fu)债比重(zhong)，强(qiang)化对所属企(qi)业的(de)资产(chan)负(fu)债约束，建立债务(wu)风险(xian)动(dong)态(tai)监测和预警机制(zhi)(zhi)。
二、对综合改(gai)革试(shi)(shi)点企业(ye)(ye)(ye)的授权放权事项（包括国有资本投资、运营(ying)公司试(shi)(shi)点企业(ye)(ye)(ye)、创建世界一流示范企业(ye)(ye)(ye)、东(dong)北(bei)地(di)区中央企业(ye)(ye)(ye)综合改(gai)革试(shi)(shi)点企业(ye)(ye)(ye)、落实董事会职(zhi)权试(shi)(shi)点企业(ye)(ye)(ye)等）
序(xu)号 授权放(fang)权事项
1. 授权(quan)董(dong)事会(hui)审批企(qi)(qi)业(ye)(ye)五(wu)年发展(zhan)战(zhan)略和(he)(he)规(gui)划，向国资委报告结果。中(zhong)央企(qi)(qi)业(ye)(ye)按(an)照国家规(gui)划周期、国民经济和(he)(he)社(she)会(hui)发展(zhan)五(wu)年规(gui)划建(jian)议(yi)，以及国有经济布(bu)局结构调整方向和(he)(he)中(zhong)央企(qi)(qi)业(ye)(ye)中(zhong)长期发展(zhan)规(gui)划要(yao)求(qiu)，组(zu)织编(bian)制本企(qi)(qi)业(ye)(ye)五(wu)年发展(zhan)战(zhan)略和(he)(he)规(gui)划，经董(dong)事会(hui)批准后实施。
2. 授(shou)权(quan)董事会按照《中央企业投(tou)资(zi)(zi)监督(du)管理办(ban)法》（国资(zi)(zi)委令第34号）要求(qiu)批准年度投(tou)资(zi)(zi)计划(hua)，报国资(zi)(zi)委备案。
3. 授权董事会决定在年度投(tou)资(zi)(zi)计划(hua)的投(tou)资(zi)(zi)规模内(nei)，将主业范围内(nei)的计划(hua)外新增(zeng)投(tou)资(zi)(zi)项(xiang)(xiang)目(mu)与计划(hua)内(nei)主业投(tou)资(zi)(zi)项(xiang)(xiang)目(mu)进行适当调剂。相关投(tou)资(zi)(zi)项(xiang)(xiang)目(mu)应符合(he)负面清单要求(qiu)。
4. 授权董事(shi)会决定主(zhu)业范围(wei)内的(de)计划(hua)外新增(zeng)股权投(tou)(tou)资(zi)项目(mu)，总投(tou)(tou)资(zi)规模变动超(chao)过10%的(de)，应及时(shi)调(diao)整年度(du)投(tou)(tou)资(zi)计划(hua)并向国资(zi)委报告。相(xiang)关投(tou)(tou)资(zi)项目(mu)应符合负面清(qing)单要求。
三、对国有资本投资、运营公司(si)试点企业(ye)的授权(quan)(quan)放权(quan)(quan)事项
序号(hao) 授权放权事项
1. 授(shou)权董事会按照企业(ye)发展(zhan)(zhan)战略和规划决策(ce)适度开展(zhan)(zhan)与主(zhu)业(ye)紧密(mi)相关的(de)商业(ye)模式创新业(ye)务，国资(zi)委对(dui)其视同主(zhu)业(ye)投资(zi)管理。
2. 授权(quan)董事会(hui)在已(yi)批准的主业(ye)(ye)(ye)范围以外(wai)，根据落实国(guo)(guo)家战略需(xu)要、国(guo)(guo)有经济布局结构(gou)调(diao)整方向、中央企(qi)业(ye)(ye)(ye)中长期发(fa)展(zhan)(zhan)规划、企(qi)业(ye)(ye)(ye)五年发(fa)展(zhan)(zhan)战略和规划，研(yan)究提(ti)出拟培育发(fa)展(zhan)(zhan)的1-3个新业(ye)(ye)(ye)务领(ling)域，报国(guo)(guo)资(zi)委(wei)(wei)同意后(hou)，视同主业(ye)(ye)(ye)管理。待发(fa)展(zhan)(zhan)成熟后(hou)，可向国(guo)(guo)资(zi)委(wei)(wei)申请将其调(diao)整为主业(ye)(ye)(ye)。
3. 授权董事会在5%-15%的(de)比例(li)范围内(nei)提出年度非主业(ye)投资比例(li)限额(e)，报国资委同意(yi)后实施(shi)。
4. 授权(quan)(quan)国(guo)(guo)有(you)(you)资(zi)本投资(zi)、运营公(gong)(gong)司按照国(guo)(guo)有(you)(you)产(chan)(chan)权(quan)(quan)管理规(gui)定审批国(guo)(guo)有(you)(you)资(zi)本投资(zi)、运营公(gong)(gong)司之间(jian)的非上市企(qi)业产(chan)(chan)权(quan)(quan)无偿划(hua)转(zhuan)、非公(gong)(gong)开协(xie)议(yi)转(zhuan)让、非公(gong)(gong)开协(xie)议(yi)增(zeng)资(zi)、产(chan)(chan)权(quan)(quan)置换等事项。
5. 授权董事(shi)会审批所属创业(ye)(ye)投资(zi)(zi)(zi)企业(ye)(ye)、创业(ye)(ye)投资(zi)(zi)(zi)管(guan)理企业(ye)(ye)等(deng)新产业(ye)(ye)、新业(ye)(ye)态、新商业(ye)(ye)模式类企业(ye)(ye)的(de)核心(xin)团(tuan)队(dui)持股和跟投事(shi)项(xiang)，有关事(shi)项(xiang)的(de)开展情况按年度(du)报国(guo)资(zi)(zi)(zi)委(wei)备案。
6. 授权中央(yang)企业探(tan)索更加灵(ling)活高(gao)效的工资总额(e)管理方式。
四、对特定企业的授(shou)权放权事(shi)项
序号 授权放权事项
1. 对集团总(zong)部(bu)在香港地区(qu)、澳门地区(qu)的中央企业在本地区(qu)的投资(zi)，可(ke)视同境内投资(zi)进(jin)行管理。
2. 授权落实董(dong)事会(hui)职权试点中央企业(ye)董(dong)事会(hui)根据(ju)中央企业(ye)负(fu)责(ze)人薪(xin)酬(chou)管理(li)(li)有关制度，制定(ding)(ding)经(jing)理(li)(li)层(ceng)成(cheng)员(yuan)(yuan)薪(xin)酬(chou)管理(li)(li)办法，决(jue)定(ding)(ding)经(jing)理(li)(li)层(ceng)成(cheng)员(yuan)(yuan)薪(xin)酬(chou)分配。企业(ye)经(jing)理(li)(li)层(ceng)成(cheng)员(yuan)(yuan)薪(xin)酬(chou)管理(li)(li)办法和薪(xin)酬(chou)管理(li)(li)重(zhong)大事项报国资委(wei)备案。
3. 授权(quan)落实董(dong)事会(hui)(hui)职权(quan)试(shi)点(dian)中央(yang)企业(ye)董(dong)事会(hui)(hui)对副职经理人(ren)员进行评(ping)(ping)价(jia)，评(ping)(ping)价(jia)结果按一定权(quan)重计(ji)入国(guo)资委对企业(ye)高管人(ren)员的评(ping)(ping)价(jia)中。
4. 授权行业(ye)周期(qi)性特征明显(xian)、经济效益年度间(jian)波动较大或(huo)者存(cun)在其他特殊情况的(de)中央企业(ye)，工(gong)资(zi)总(zong)额预(yu)算可以(yi)探索按周期(qi)进(jin)行管理，周期(qi)最长不(bu)超过三(san)年，周期(qi)内的(de)工(gong)资(zi)总(zong)额增(zeng)长应(ying)当(dang)符合(he)工(gong)资(zi)与效益联动的(de)要求。
